Клієнти— працівники державного фінансового регулятора, залучені до виконаннярегуляторних і наглядових функцій у банківському секторі.

‍

Суть — захистпосадових осіб державного фінансового регулятора на стадії досудовогорозслідування у кримінальному провадженні, пов'язаному з рішеннями щодозастосування інструментів фінансової підтримки банківської установи.

‍

Умежах провадження правоохоронні органи досліджували законність ухваленнярегуляторних рішень, виконання посадовими особами своїх наглядових повноваженьта можливу відповідальність осіб, залучених до відповідних процедур.

‍

Справавимагала комплексного аналізу кримінального права, банківського законодавства,внутрішніх регуляторних процедур, фінансової документації та механізмівухвалення колегіальних рішень.

‍

Роль — партнериBLACK FORT здійснювали комплексний захист клієнтів на стадії досудовогорозслідування, сформувавши індивідуальну правову позицію для кожного з них зурахуванням посадових повноважень, фактичної участі у відповідних процедурах тамеж персональної кримінальної відповідальності.

‍

Роботакоманди включала: аналіз матеріалів кримінального провадження та позиціїсторони обвинувачення; дослідження обставин ухвалення регуляторних рішень щодофінансової підтримки банківської установи; аналіз банківського законодавства,нормативної бази регулятора та внутрішніх процедур; дослідження механізмівухвалення колегіальних рішень; визначення фактичного обсягу повноважень кожногоклієнта; розробку індивідуальної стратегії захисту; представництво інтересівклієнтів під час допитів та інших процесуальних дій; підготовку процесуальнихдокументів, клопотань, заяв і правових висновків; аналіз фінансової,банківської та службової документації; координацію роботи із профільнимиекспертами; спростування тверджень щодо персональної причетності клієнтів доможливих неправомірних рішень; відмежування виконання регуляторних функцій віддій, що могли бути предметом кримінально-правової оцінки; мінімізаціюкримінально-правових і репутаційних ризиків.

‍

Юрисдикція— Україна

‍

Орган досудового розслідування —Національне антикорупційне бюро України, Спеціалізована антикорупційнапрокуратура.

‍

Практика— White-Collar Crime |

‍

Команда— 2 партнери та 3 юристи.

‍

Результат— адвокати забезпечили захист клієнтів на ключових етапах досудовогорозслідування та сформували комплексну правову позицію щодо відсутності підставдля покладення на них індивідуальної кримінальної відповідальності за рішення,ухвалені в межах установлених регуляторних і колегіальних процедур.

‍

Стратегіязахисту була спрямована на недопущення необґрунтованого кримінальногопереслідування, правильне визначення фактичного обсягу повноважень кожногоклієнта та відмежування виконання регуляторних функцій від дій, які моглистановити склад кримінального правопорушення.

‍

Статус— захист клієнтів здійснювався на стадії досудового розслідування.

‍

Значення справи —проєкт належить до категорії найбільш складних кримінальних проваджень у сферібанківського регулювання, оскільки вимагав комплексного аналізу фінансовогозаконодавства, діяльності державного фінансового регулятора та механізмівухвалення колегіальних рішень.

‍

Особливускладність становило розмежування колегіальних регуляторних рішень таіндивідуальної відповідальності окремих посадових осіб, а також визначенняфактичного обсягу їхніх повноважень і ролі у відповідних процедурах.

‍

Цей проєкт демонструєспроможність BLACK FORT здійснювати захист посадових осіб державних ірегуляторних органів у складних white-collar провадженнях, що потребуютьглибокої експертизи у сфері банківського регулювання, фінансового права тадіяльності органів державного нагляду.