Клієнти— працівники державного фінансового регулятора, залучені до виконання регуляторних і наглядових функцій у банківському секторі.

‍

Суть — захист посадових осіб державного фінансового регулятора на стадії досудового розслідування у кримінальному провадженні, пов'язаному з рішеннями щодо застосування інструментів фінансової підтримки банківської установи.

‍

У межах провадження правоохоронні органи досліджували законність ухвалення регуляторних рішень, виконання посадовими особами своїх наглядових повноважень та можливу відповідальність осіб, залучених до відповідних процедур.

‍

Справа вимагала комплексного аналізу кримінального права, банківського законодавства, внутрішніх регуляторних процедур, фінансової документації та механізмів ухвалення колегіальних рішень.

‍

Роль — партнери BLACK FORT здійснювали комплексний захист клієнтів на стадії досудового розслідування, сформувавши індивідуальну правову позицію для кожного з них з урахуванням посадових повноважень, фактичної участі у відповідних процедурах та меж персональної кримінальної відповідальності.

‍

Робота команди включала: аналіз матеріалів кримінального провадження та позиції сторони обвинувачення; дослідження обставин ухвалення регуляторних рішень щодо фінансової підтримки банківської установи; аналіз банківського законодавства, нормативної бази регулятора та внутрішніх процедур; дослідження механізмів ухвалення колегіальних рішень; визначення фактичного обсягу повноважень кожного клієнта; розробку індивідуальної стратегії захисту; представництво інтересів клієнтів під час допитів та інших процесуальних дій; підготовку процесуальних документів, клопотань, заяв і правових висновків; аналіз фінансової, банківської та службової документації; координацію роботи із профільними експертами; спростування тверджень щодо персональної причетності клієнтів до можливих неправомірних рішень; відмежування виконання регуляторних функцій віддій, що могли бути предметом кримінально-правової оцінки; мінімізацію кримінально-правових і репутаційних ризиків.

‍

Юрисдикція— Україна

‍

Орган досудового розслідування —Національне антикорупційне бюро України, Спеціалізована антикорупційна прокуратура.

‍

Практика— White-Collar Crime

‍

Команда— 2 партнери та 3 юристи.

‍

Результат— адвокати забезпечили захист клієнтів на ключових етапах досудового розслідування та сформували комплексну правову позицію щодо відсутності підстав для покладення на них індивідуальної кримінальної відповідальності за рішення, ухвалені в межах установлених регуляторних і колегіальних процедур.

‍

Стратегія захисту була спрямована на недопущення необґрунтованого кримінального переслідування, правильне визначення фактичного обсягу повноважень кожного клієнта та відмежування виконання регуляторних функцій від дій, які могли становити склад кримінального правопорушення.

‍

Статус— захист клієнтів здійснювався на стадії досудового розслідування.

‍

Значення справи —проєкт належить до категорії найбільш складних кримінальних проваджень у сфері банківського регулювання, оскільки вимагав комплексного аналізу фінансового законодавства, діяльності державного фінансового регулятора та механізмів ухвалення колегіальних рішень.

‍

Особливу складність становило розмежування колегіальних регуляторних рішень та індивідуальної відповідальності окремих посадових осіб, а також визначення фактичного обсягу їхніх повноважень і ролі у відповідних процедурах.

‍

Цей проєкт демонструє спроможність BLACK FORT здійснювати захист посадових осіб державних і регуляторних органів у складних white-collar провадженнях, що потребують глибокої експертизи у сфері банківського регулювання, фінансового права та діяльності органів державного нагляду.